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交易规则

北京石油交易所授权服务机构会员管理办法(试行)

发布时间: 2013年08月05日 09:08

第一条 为加强对授权服务机构会员的监督管理,规范授权服务机构会员在经营活动中的执业行为,防范和控制风险,特制定本办法。

第二条 本办法中所称授权服务机构会员是指经北京石油交易所(以下简称“北油所”)审核批准,依据北油所制定的相关规则规定,在北油所授权范围内从事现货交易、市场开发和会员服务的企业法人或其他经济组织。

第三条 北油所授权服务机构会员应自觉遵守相关法律、法规和规章制度及本办法的规定开展相关经营活动,行使合法权利、承担应尽义务与责任。

第四条 申请成为北油所授权服务机构会员应符合以下条件:

(一)在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织;

(二)承认并遵守北油所的交易管理办法及其他相关规定;

(三)注册资本不低于50万元人民币;

(四)具有良好的经营业绩和市场信誉,近三年无违法违规行为;

(五)拥有一定的行业从业经验或投资管理经验,有丰富的客户资源;

(六)具有健全的组织机构、财务管理制度及完善的业务管理制度;

(七)具有固定的经营场所和必要设施;

(八)北油所规定的其他条件。

第五条 授权服务机构会员分为初级授权服务机构会员和高级授权服务机构会员。不同级别的授权服务机构会员享有不同的服务费分成比例。高级授权服务机构会员有权向北油所推荐交易商品并享受利益分成。

第六条 申请成为北油所授权服务机构会员的程序:

(一) 向北油所提供以下材料:

1、《北京石油交易所授权服务机构资格申请表》;

2、《企业法人营业执照》(副本)复印件、《税务登记证》(副本)复印件、《企业组织机构代码证》(副本)复印件、法定代表人授权书(如有)、企业法定代表人身份证复印件及被授权人身份证复印件(如有);

3、北油所认为需要提供的其他文件;

上述申请文件均应加盖公章。

(二)北油所接到申请材料后报“授权服务机构会员资格评审委员会”,委员会于5个工作日内完成审核,并将审核结果书面通知申请单位。

(三)申请单位在接到审核通过通知后,应于3个工作日内到北油所面谈具体事宜,对于面谈结果符合北油所要求的申请单位,北油所签发《授权服务机构会员预先核准通知书》。

(四)申请单位接到《授权服务机构会员预先核准通知书》后,应在3个月内完成授权服务机构会员筹建工作。

(五)申请单位筹建工作完成后向北油所提出验收培训申请,经北油所授权服务机构会员资格评审委员会验收培训合格后,于3个工作日内到北油所签订有关授权服务机构会员的相关法律文件并缴纳相关费用。

(六)北油所向申请单位颁发北油所授权服务机构会员牌匾及授权书,申请单位获得北油所授权服务机构会员资格。

 

第七条 授权服务机构会员经营场所要求:

  (一)经营场所须设立在相关产业集中地区或金融机构集中地区。

  (二)办公场所须悬挂北油所制作的统一格式的“北京石油交易所授权服务机构会员(初级、高级)牌”,并在室内悬挂《北京石油交易所授权服务机构会员授权范围》、《北京石油交易所入市流程图》等。

  (三)办公场所要求室内使用面积至少在100平方米以上,公共接待大厅使用面积50平方米以上,随着客户数量的增加可逐步扩大。

第八条 授权服务机构会员人员配备应达到以下要求:

  (一)1名以上熟悉北油所业务的经理;

  (二)2名以上熟悉相关行业现货贸易业务的专职人员;

  (三)1名以上熟悉北油所业务的风险控制人员;

  (四)2名以上客服人员;

  (五)5人以上的专业市场开发团队。

第九条 授权服务机构会员从业人员任职条件要求:

  (一)具备石油、化工、经济、金融、会计等专业专科以上学历;

  (二)具有证券、期货、保险、银行等金融行业从业经历;

  (三)熟悉相关行业产品现货贸易模式;

  (四)熟知北油所的有关业务,具有向会员进行宣传推介的能力;

(五)诚实守信,有良好的职业道德;

(六)接受北油所进行的定期培训,经考试合格后持证上岗。

第十条 授权服务机构会员应向北油所缴纳如下费用:

(一)席位费:初级授权服务机构会员80万元,高级授权服务机构会员200万元。

(二)管理年费:5万元/年。

第十一条 授权服务机构会员的业务范围:

(一)依据北油所的授权范围进行市场开发及会员服务;

(二)协助会员办理交易过程中所需要的相关服务;

(三)为会员提供交易培训、行业分析等服务;

(四)推介北油所交易商品;

(五)为会员提供信息服务(包括但不限于递送结算单、交收通知单及其他纸质/电子单证、通知);

(六)北油所书面委托的其他事项。

第十二条 高级授权服务机构会员的业务范围除包含第十一条所述的业务范围外,还可以向北油所推荐交易商品上市。

第十三条 严禁授权服务机构会员发生下列行为:

(一)超出授权范围,以北油所名义开展活动;

(二)从事代理交易业务;

(三)擅自以北油所名义向会员收取费用;

(四)泄露会员的交易信息,利用交易信息牟利;

(五)以不正当手段恶意竞争;

(六)从事非法集资等活动;

(七)国家法律法规、北油所相关规则禁止的其他行为

第十四条 为促进授权服务机构会员的有序发展和适度竞争,保护授权服务机构会员的合法利益,北油所拟在全国发展的初级授权机构会员总数为150家,高级授权服务机构会员总数为50家,并对其进行合理的区域布局,布局的基本原则为:

(一)各直辖市发展数量不超过10家;

(二)各省会城市、经济特区、沿海开放城市发展数量不超过5家;

(三)其他地级市和沿海省份县级市发展数量不超过2家。

第十五条 授权服务机构会员业绩考核

北油所根据不同时期的实际情况制订相应的考核标准,对授权服务机构会员的市场开发业绩定期进行考核,对业绩达标的机构,北油所给予相应奖励;对业绩不达标的机构,北油所有权要求其限期整改,对于限期整改仍不达标的,北油所有权撤销其资格。

第十六条 授权服务机构会员资格可以转让,具体程序如下:

(一)转让方向北油所提交书面申请;受让方向北油所提交本办法第六条要求提交的相关材料;

(二)北油所在收到转让双方提交的全部申请材料和证明文件之日起的5个工作日内完成审核,并将审核结果通知申请单位;

(三)申请单位在收到审核批准通知后的10个工作日内,办理如下事项:

1、转让方结清在北油所内的全部债权与债务;

2、转让方退还各种票据、退还与北油所签订的相关法律文件、授权证书及授权牌;

3、按北油所规定应当办理的其他事项。

(四)转让方如无其他违规事宜,北油所终止与转让方的授权关系,在北油所网站上删除转让方相关信息并进行公告;

(五)受让方经北油所审核批准后,按照本办法第六条相关规定,办理相关手续。

(六)转让申请经北油所审核批准后,转让双方于收到审核批准通知后的10个工作日内未办理相关手续的,视为放弃转让。

第十七条 授权服务机构会员存在以下情况之一的,不得转让其资格:

(一)因经济纠纷、违法或犯罪接受有关部门立案调查处理期间的;

(二)因涉嫌违规,而被北油所调查的;

(三)取得北油所授权服务机构会员资格未满一年的;

(四)与北油所债权债务尚未结清的;

(五)北油所认为存在其他不得转让的情况的。

第十八条 兼并授权服务机构会员的法人或与授权服务机构会员合并后新设立的法人承继授权服务机构会员资格的,应当向北油所提出申请,经北油所审核批准后,方可承继该授权服务机构会员资格。兼并授权服务机构会员的法人或与授权服务机构会员合并后新设立的法人,可优先取得授权服务机构会员资格。

第十九条 授权服务机构会员资格的撤销

  (一)授权服务机构会员在经营过程中若出现下列情形之一的,北油所有权撤销其资格:

  1、从事非法代理交易业务的;

  2、从事非法集资活动的;

  3、向会员收取北油所规定以外的款项的;

  4、从事与授权服务范围无关的活动,损害北油所形象的;

  5、授权服务机构会员向会员作获利保证或承诺共担风险的;

  6、被北油所要求限期整改,但在规定期限内整改未达标的;

  7、违反北油所规定及相关法律、法规的。

  (二)授权服务机构会员接到北油所撤消其资格的通知后,应当在10个工作日内办理下列手续:

1、结清在北油所内的全部债权与债务;

  2、退还各种票据、退还与北油所签订的相关法律文件和授权服务机构会员授权牌和授权书;

  3、按规定应当办理的其他事项。

  被撤销资格的授权服务机构会员,北油所与该授权服务机构会员的授权关系终止。北油所将在网站公告并删除其相关信息,该授权服务机构会员向北油所缴纳的席位费、管理年费不予清退。

第二十条 授权服务机构会员有下列情况之一的,应当在三个工作日内向北油所递交书面报告:

(一)变更法定代表人;

(二)变更注册资本或股权结构;

(三)变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式;

(四)设立、合并或者终止分支机构;

(五)变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;

(六)经营状况发生重大变化;

(七)发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷;

(八)取得其他交易所会员资格;

(九)因涉嫌违法、违规受到有关部门立案调查、处罚或者受到其他交易所处罚;

(十)北油所要求报告的其他情况。

第二十一条 授权服务机构会员应遵守北油所的统一部署进行对外宣传工作,不得擅自对媒体发布未经北油所审核的任何有关北油所的信息、言论,不得进行虚假宣传,确保有关北油所的对外宣传信息真实、完整和准确。

第二十二条 授权服务机构会员应当按照北油所的要求参加北油所组织的各项活动和会议。因故确实无法参加的,应当事先报北油所同意。

第二十三条 本办法未尽事宜,按照北油所与授权服务机构会员所签署的有关协议执行。

第二十四条 本办法的解释权属于北油所。

第二十五条 本办法自发布之日起生效。

【作者:系统管理员 来源:北京石油交易所 】(责任编辑:baibing)

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